龐大集團副總經理短線交易 被河北證監局出局警示函

和訊網消息 龐大集團副總經理蔡蘇佳因存在短線交易的違規行為，接河北證監局警示函。

資料顯示，2013年8月起至今，蔡蘇佳任職龐大汽貿集團股份有限公司（以下簡稱龐大集團）副總經理，截止到8月3日，蔡共持有公司股份300萬股。

經查明，蔡蘇佳本人證券賬戶于2018年8月3日以1.83元/股的價格買入龐大集團股票10萬股，又于8月6日以1.81元/股的價格賣出2.5萬股。

8月10日，龐大集團發布關于高管違規買賣股票的公告，表示已與蔡蘇佳核實，因其本人工作繁忙，證券賬戶由工作人員代為管理，而該工作人員在蔡蘇佳不知情的情況下，操作失誤買入并賣出公司股票。“上述股票交易雖然在公司披露定期報告的敏感期內發生，但不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況。”

河北證監局認為，蔡的行為違反了《證券法》上市公司高級管理人員不得從事短線交易的規定。依據《證券法》第四十七條的規定，上市公司高管短線交易產生的收益應收歸公司所有，但蔡蘇佳證券賬戶的短線交易操作并無盈利。

鑒于蔡蘇佳買賣股票涉及的金額較小，且主動向公司報告，違法行為輕微，且沒有造成危害后果，根據《行政處罰法》相關規定，河北證監局依法不予行政處罰，決定對蔡采取出具警示函的行政監管措施。

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