市值800億的東方證券員工借戶炒股細節曝光：交易3000萬反虧9萬

8月1日，中國證監會江蘇證監局通報，總市值800億的東方證券一理財顧問，在長達一年半時間里，借他人證券賬戶違規炒股，累計交易額達到3000萬。

雖然在證券公司工作，有著比廣大散戶更多的消息來源和專業知識，但東方證券該理財顧問炒股水平甚至不如散戶，雖然在此期間東方證券該員工違規炒股累計交易額達到3000萬，但不賺反虧了近9萬。

除東方證券外，今年以來，多家券商從業人員炒股被罰已經被曝光，包括海通證券、申萬宏源在內，有的牽涉人員職別不低。

證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群，從業人員熟悉交易細則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體。因此，所有證券從業人員以及即將進入證券行業的從業人員，不管出于什么原因，這條“高壓線”都不能觸碰！

遭罰細節曝光：東方證券員工違規借戶炒股 交易3000萬反虧近9萬

經中國證監會江蘇證監局查明，2016年1月4日至2017年5月19日，一位名叫潘金虎人，在東方證券股份有限公司蘇州西環路證券營業部（原蘇州臨頓路證券營業部）擔任理財顧問，具有證券從業人員身份。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，中國證監會江蘇證監局對潘金虎違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

據查，潘金虎存在以下違法事實：上述期間，潘金虎控制使用林某莉證券賬戶（資金賬戶7180****，下掛滬市股東賬戶A28749****，深市股東賬戶002791****）買賣天成控股、貴繩股份等13只股票，成交161筆，買入金額14,709,826.29元，賣出金額16,080,278.60元，交易金額共計30,790,104.89元，虧損85,444.67元。

以上事實有勞動合同、詢問筆錄、銀行賬戶資金流水、證券賬戶交易記錄、資金明細等證據證明，足以認定。

中國證監會江蘇證監局認為，潘金虎在證券從業期間利用他人賬戶買賣股票，違反2005年《證券法》第四十三條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，中國證監會江蘇證監局決定：對潘金虎處以三萬元罰款。

當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

券商從業人員違規炒股屢禁不止 海通證券，申萬宏源等員工也被罰

今年以來，因員工違規炒股被罰的券商已涉及多家，海通證券，申萬宏源就包括在內，有的牽涉人員在公司職別還不低。

4月24日，海通證券上饒中山西路證券營業部證券從業人員張甜因違法炒股和場外配資被江西證監局處以合計沒收張甜違法所得59.19萬元，并罰款148.38萬元的處罰。

據查，張甜在2014年6月5日至2017年6月3日從業期間同時控制“劉某1”“全某偉”“李某”“劉某2”四個證券賬戶炒股，還存在私下接受客戶委托，控制“劉某1”“全某偉”證券賬戶買賣證券的行為。

4月3日，申萬宏源營業部副總因違規持有、買賣股票被證監會處以329萬元罰款。

處罰決定書顯示，2013年5月后，申銀萬國證券衢州縣西街營業部副總羅蓓實際控制“羅某（其哥哥）”證券賬戶進行股票交易。

2013年5月30日至調查日，“羅某”證券賬戶發出的成交證券委托指令共計457次，交易股票金額1.11億元，獲利164.51萬元。證監會最終對其處以扣除合理稅費后的違法所得164.51萬元，并處以164.5萬元罰款

在我國，證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群，而股票市場又是一個高利潤，高風險的交易載體。從業人員熟悉交易細則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體。

然而，我國向來有著明文規定，禁止證券從業人員以及證券行業監管人員持有股票以及買賣股票。

我國《證券法》第四十三條明文規定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”

實際上，對于違規買賣的證券從業人員，未必可以從中獲取暴利，也未必牽涉到內幕交易等行為，而更可能是因其對政策的不熟悉、不知情，導致違規炒股的問題。