作者| 邊際實驗室
中金公司因違反香港的收購守則而遭到香港證券監管機構的批評，這是該公司不到3年來第二次受到紀律處分。
中金公司是中國第一家投資銀行，因其高管的影響力以及在國有企業IPO中發揮的主導作用，被稱為“中國版的高盛”。數據顯示，該公司去年在亞洲地區的并購咨詢業務排名僅次于高盛、花旗集團和摩根大通。
這家投資銀行承認，去年6月，其子公司未能及時披露涉及大連港和馬鞍山鋼鐵兩家公司的股票交易情況。
香港證監會在周四的聲明中說，它發現中金公司的一家子公司在去年6月4日至26日期間參與了大連港A股股票的交易，用作ETF及指數相關交易的對沖。6月3日至25日期間，該部門還對馬鞍山鋼鐵（馬鋼股份）的A股進行了類似的對沖交易。此外，中金公司的另一家子公司在6月3日至26日期間進行了涉及大連港和馬鋼股份A股的互換對沖交易。
香港證監會周四在一份聲明中表示，上述違法行為發生時，該集團的香港子公司同時擔任布羅德福國際有限公司收購大連港的財務顧問，以及寶鋼集團收購馬鞍山的財務顧問。
香港證監會表示，由于該集團在兩起收購案中扮演的顧問角色，理應被視為“合伙人”。根據香港有關收購交易規定，此類交易需要在交易后第二天公開披露。但是，中金公司顯然不了解相關程序，他們在咨詢了香港證監會之后，才在月底披露了這筆交易。
中金集團已就其子公司在違規披露義務方面的疏忽道歉，并補充稱，將非常嚴肅地對待此事。
這一懲戒行動反映出香港證監會在監管市場方面的強硬立場。香港證監會表示，盡管其監管規則“十分繁苛”，但是這是為了保持市場參與者的秩序，并保護其誠信。據富而德律師事務所的數據顯示，香港證監會去年因股票發行失誤向各家投行累計處罰了創紀錄的12.9億港元罰款。
香港證監會表示:“及時和準確地披露有關交易的信息，包括顧問的信息，對確保收購在有序的框架內進行，以及維持市場的誠信，起著至關重要的作用。”
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